申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券       投资基金托管公约     基金管束东谈主：申万菱信基金管束有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金                    托管公约                       目          录 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金       托管公约    鉴于申万菱信基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立 并灵验存续的有限使命公司，按照干系法律律例的章程具备担任基金 管束东谈主的经验和才略，拟召募刊行申万菱信中证 A500 交易型洞开式 指数证券投资基金；    鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立 并灵验存续的银行，按照干系法律律例的章程具备担任基金托管东谈主的 经验和才略；    鉴于申万菱信基金管束有限公司拟担任申万菱信中证 A500 交易 型洞开式指数证券投资基金的基金管束东谈主，中国农业银行股份有限公 司拟担任申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金的基金 托管东谈主；    为明确申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金（以 下简称“本基金”）的基金管束东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系， 特制订本托管公约；    除非另有约定，《申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投 资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托 管公约时应具有调换的含义；若有各别应以基金合同为准，并依其条 款解释。 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金       托管公约                 一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金管束东谈主    称号：申万菱信基金管束有限公司    注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层    办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层    邮政编码：200010    法定代表东谈主：陈晓升    成立日历：2004 年 1 月 15 日    批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证监会，证监基金字【2003】    组织口头：有限使命公司    注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币    存续期限：握续酌量    酌量鸿沟：基金管束业务、发起诞生基金及中国证券监督管束委 员会批准的其他业务。    （二）基金托管东谈主    称号：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 九层    邮政编码：100031    法定代表东谈主：谷澍 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金       托管公约    成立时期：2009 年 1 月 15 日    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    批准诞渴望关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号    注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币    组织口头：股份有限公司    存续期间：握续酌量    酌量鸿沟：领受公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国 表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑 付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供督察箱服务；代理资金清理；各样汇兑业务； 代理计谋性银行、番邦政府和外洋金融机构贷款业务；贷款承诺；组 织或干涉银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单据 承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信访问、 盘考、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算 资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投 资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理 洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖产 品交易业务；保障兼业代理业务；经国务院银行业监督管束机构等监 管部门批准的其他业务。            二、基金托管公约的依据、目的和原则    （一）坚毅托管公约的依据 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金       托管公约    本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、      《公开召募证券投资基金运作管束办法》                       （以下简称“                            《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表现管束办法》                           （以下简称 “《信息表现办法》”          ）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管 理章程》    （以下简称“《流动性风险管束章程》                    ”）、                      《公开召募证券投资 基金运作引导第 3 号——指数基金引导》等相关法律、律例(以下简 称“法律律例”)、         《申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资 基金基金合同》相当他相关章程制订。    （二）坚毅托管公约的目的    本公约的目的是明确基金管束东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产 的督察、投资运作、净值贪图、收益分拨、信息表现及相互监督等相 关事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握 有东谈主的正当权益。    （三）坚毅托管公约的原则    基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基 金投资者正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。        三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定， 对基金投资鸿沟、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风 格或证券取舍尺度的，基金管束东谈主应按照基金托管东谈主要求的口头提供 投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用干系时期系统，对基 金试验投资是否合乎基金合同对于证券取舍尺度的约定进行监督，对 存在疑义的事项进行核查。    本基金主要投资于目的指数成份股和备选成份股。 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金       托管公约    为更好地杀青基金的投资指标，本基金可能会少量投资于国内依 法刊行上市的非成份股（包括主板、创业板相当他照章刊行、上市的 股票及存托凭证）        、债券（含国债、央行单据、金融债、次级债、企 业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、可转债及分 离交易可转债、可交换债券、处所政府债等）、货币商场器用、债券 回购、银行入款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期权、金钱 复古证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须合乎中国证监会的干系章程）。    本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主 在履行妥当设施后，不错将其纳入投资鸿沟。    在建仓完成后，本基金投资于目的指数成份股和备选成份股的资 产比例不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。 每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证 金以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，应当保握不低于交易保 证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申 购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例遵命国度相 关法律律例。    如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例舍弃，基金管 理东谈主在履行妥当设施后，不错调整上述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定， 对基金投资、融资、转融通等比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金       托管公约 和调整期限进行监督：    （1）本基金投资于目的指数成份股和备选成份股的金钱比例不 低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；    （2）每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的 交易保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，应当保握不低 于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 及应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不升迁基金金钱 净值的 10%，实足按相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种可 以不受此条件章程的比例舍弃；    （4）本基金管束东谈主管束的、且由本基金托管东谈主托管的沿路基金 握有一家公司刊行的证券，不升迁该证券的 10%，实足按摄影关指数 的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限 制；    （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样金钱复古证券的比例， 不得升迁基金金钱净值的 10%；    （6）本基金握有的沿路金钱复古证券，其市值不得升迁基金资 产净值的 20%；    （7）本基金握有的归并(指归并信用级别)金钱复古证券的比例， 不得升迁该金钱复古证券限制的 10%；    （8）本基金管束东谈主管束的、且由本基金托管东谈主托管的沿路基金 投资于归并原始权益东谈主的各样金钱复古证券，不得升迁其各样金钱支 握证券所有限制的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱 复古证券。基金握有金钱复古证券期间，若是其信用等级着落、不再 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 合乎投资尺度，应在评级阐述发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不升迁 本基金的总金钱，本基金所呈报的股票数目不升迁拟刊行股票公司本 次刊行股票的总量；    （11）本基金参与股指期货、国债期货交易： 过基金金钱净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得升迁基金金钱净值的 100%，其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支 握证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 基金握有的股票总市值的 20%； 所有（轧差贪图）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定； 金额不得升迁上一交易日基金金钱净值的 20%； 过基金金钱净值的 15%； 基金握有的债券总市值的 30%； 金额不得升迁上一交易日基金金钱净值的 30%； 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差贪图）应当合乎基 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金       托管公约 金合同对于债券投资比例的相关约定；    （12）本基金参与股票期权交易依据下列尺度建构组合： 基金金钱净值的 10%； 认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所法则招供的可 冲抵期权保证金的现款等价物； 其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数贪图；    （13）本基金金钱总值不升迁基金金钱净值的 140%；    （14）本基金管束东谈主管束的、且由本基金托管东谈主托管的沿路洞开 式基金握有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得升迁该上市公司可 畅达股票的 15%；本基金管束东谈主管束的、且由本基金托管东谈主托管的全 部投资组合握有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得升迁该上市公 司可畅达股票的 30%；实足按摄影关指数的组成比例进行证券投资的 洞开式基金以及中国证监会认定的异常投资组合可不受前述比例限 制；    （15）本基金参与融资的，在职何交易日日终，本基金融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得升迁基金金钱净值的 95%；    （16）本基金参与转融通证券出借业务的金钱不得升迁基金金钱 净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入第（17） 条所述流动性受限金钱的鸿沟；参与出借业务的单只证券不得升迁本 基金握有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得升迁 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均贪图；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元； 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约    （17）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得升迁本 基金金钱净值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规 模变动等基金管束东谈主之外的身分以至本基金不合乎该比例舍弃的，基 金管束东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；    （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主 体为交易敌手开展逆回购交易的，可承袭质押品的天禀要求应当与基 金合同约定的投资鸿沟保握一致；    （19）本基金投资存托凭证的比例舍弃依照境内上市交易的股票 实行，存托凭证与境内上市交易的股票合并贪图，法律律例或监管部 门另有要求的除外；    （20）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他 投资舍弃。除上述第（2）            、（9）               、（16）                   、（17）                       、（18）项外，因证券、 期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、目的指数成份股调 整、目的指数成份股流动性舍弃等基金管束东谈主之外的身分以至基金投 资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交易日 内进行调整，但中国证监会章程的异常情形除外。因证券商场波动、 上市公司合并、基金限制变动等基金管束东谈主之外的身分以至基金投资 不合乎第（16）项章程的，基金管束东谈主不得新增出借业务。法律律例 另有章程的，从其章程。    基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资 组合比例合乎基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范 围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的 监督与查验自基金合同见效之日起开动。    法律律例或监管部门取消或调整上述舍弃，如适用于本基金，基 金管束东谈主在履行妥当设施后，则本基金投资不再受干系舍弃或按照调 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 整后的章程实行。    （三）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定， 对本公约第十五条第（十一）项基金投资拦阻步履进行监督。    根据法律律例相关基金从事的关联交易的章程，基金管束东谈主和基 金托管东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有 其他症结是非关系的公司名单相当更新，并以两边约定的款式提交， 确保所提供的关联交易名单的确切性、无缺性、全面性。基金管束东谈主 有使命督察确切、无缺、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名 单。名单变更后基金管束东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应及 时证明已有名单的变更。若是基金托管东谈主在运作中严格遵命了监督流 程，基金管束东谈主仍违法进行关联交易，并形成基金金钱损失的，由基 金管束东谈主承担使命，基金托管东谈主有权向中国证监会阐述。    基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主相当控股 鼓舞、试验适度东谈主或者与其有症结是非关系的公司刊行的证券或者承 销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交易的，应当合乎基金的 投资指标和投资策略，遵命基金份额握有东谈主利益优先原则，驻防利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执 行。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的喜悦，并按法律律例赐与披 露。症结关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的逍遥董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。    （四）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定， 对基金管束东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管束东谈主应在基金投 资运作之前向基金托管东谈主提供经持重取舍的、本基金适用的银行间债 券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算款式。基 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易对 手名单进行交易。基金管束东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手 名单进行更新，如基金管束东谈主根据商场情况需要临时调整银行间债券 商场交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明原理，在与交易敌手发生交 易前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商责罚。基金管束东谈主收到基金托管 东谈主书面证明后，被证明调整的名单开动见效，新名单见效前已与本次 剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。 基金管束东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券商场的交易规 则进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情 况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管 东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易款式进 行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由 此形成的相应损成仇使命。如基金管束东谈主在基金投资运作之前未向基 金托管东谈主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金管束东谈主招供 全商场交易敌手。    （五）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定， 对基金管束东谈主投资银行入款进行监督。    基金投资银行入款的，基金管束东谈主应根据法律律例的章程及基金 合同的约定，建立投资轨制、审慎取舍入款银行，作念好风险适度，并 按照基金托管东谈主的要求协作基金托管东谈主完成干系业务办理。    （六）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定， 对基金金钱净值贪图、基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度 开支及收入细则、基金收益分拨、干系信息表现、基金宣传推介材料 中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。    若是基金管束东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将不实的功绩发达 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应使命，并 将在发现后立即阐述中国证监会。    （七）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程及基金合同的约定， 对基金投资畅达受限证券进行监督。 股票等畅达受限证券相关问题的呈报》等相关法律法端正程。 开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易 证券，不包括由于发布症结音讯或其他原因而临时停牌的证券、已发 行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。 章轨制，涵盖投资决策经过、风险适度、流动性风险处置预案等内容。 基金管束东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排畅达受限证券的投 资比例，并在风险适度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风 险。上述端正轨制须经基金管束东谈主董事会批准。上述端正轨制经董事 剖判过之后，基金管束东谈主应当将上述端正轨制中的触及投资决策、风 险适度、流动性风险处置预案的主要内容提交给基金托管东谈主。 日向基金托管东谈主提供相关畅达受限证券的干系信息，具体应当包括但 不限于如下文献（如有）           ：    拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金 管束东谈主与承销商签订的销售公约复印件、缴款呈报书、基金拟认购的 数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金 管束东谈主应保证上述信息的确切、无缺。 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 如合计因商场出现剧烈变化导致基金管束东谈主的具体投资步履可能对 基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金管束东谈主对该风险的 捣毁或驻防法子进行补充和整改，并作念出版面说明。若基金管束东谈主未 在规如期限内补充、整改以及说明的，基金托管东谈主经事前书面呈报基 金管束东谈主，有权拒却实行其相关指示。因拒却实行该指示形成基金财 产损失的，基金托管东谈主不承担相应使命，并有权阐述中国证监会。 金名下，并确保基金托管东谈主或者平方查询。因基金管束东谈主原因产生的 畅达受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基金托管东谈主无法 安全督察基金财产的使命与损失，由基金管束东谈主承担。 数据或者报送了伪善的数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责 的，基金管束东谈主应照章承担相应法律效果。除基金托管东谈主未能依据基 金合同及本公约履行职责外，因投资畅达受限证券产生的损失，基金 托管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金参与转融通证券出借业务，基金管束东谈主应当遵守审慎 酌量原则，配备时期系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风 险管束轨制，完善业务经过，灵验驻防和适度风险，基金托管东谈主将对 基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   （九）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或试验 投资运作中违背法律律例和基金合同的章程，应实时以书面口头呈报 基金管束东谈主限期纠正。基金管束东谈主应积极协作和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管束东谈主收到呈报后应实时查对并以书面口头给基金托 管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违法 原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金     托管公约 基金托管东谈主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基 金管束东谈主对基金托管东谈主呈报的违法事项未能在限期内纠正的，基金托 管东谈主应阐述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易设施已 经见效的投资指示违背法律、行政律例和其他相关章程，或者违背基 金合同约定的，应当立即呈报基金管束东谈主，并阐述中国证监会。    （十）基金管束东谈主有义务协作和协助基金托管东谈主依照法律律例、 基金合同和本托管公约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书 面辅导，基金管束东谈主应在章程时期内恢复并改正，或就基金托管东谈主的 合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监 会报送基金监督阐述的事项，基金管束东谈主应积极协作提供干系数据资 料和轨制等。    （十一）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有症结违法步履，应实时报 告中国证监会，同期呈报基金管束东谈主限期纠正，并将纠正结果阐述中 国证监会。基金管束东谈主无梗直原理，拒却、不容对方根据本公约章程 哄骗监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金托管东谈主建议教养仍不改正的，基金托管东谈主应阐述中国证 监会。           四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查    （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核 查事项包括基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管束东谈主贪图的基金金钱净值和 基金份额净值、根据基金管束东谈主指示办理清理交收、干系信息表现和 监督基金投资运作等步履。    （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 财产实行分账管束、未实行或无故蔓延实行基金管束东谈主资金划拨指 令、清晰基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本公约相当他 相关章程时，应实时以书面口头呈报基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到呈报后应不才一服务日前实时查对并以书面口头给基金管束 东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改 正。在上述规如期限内，基金管束东谈主有权随时对呈报县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极协作基金管束东谈主的核查行 为，包括但不限于：提交干系良友以供基金管束东谈主核查托管财产的完 整性和确切性，在章程时期内恢复基金管束东谈主并改正。    （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有症结违法步履，应实时阐述 中国证监会，同期呈报基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果阐述中国 证监会。基金托管东谈主无梗直原理，拒却、不容对方根据本公约章程行 使监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管束东谈主建议教养仍不改正的，基金管束东谈主应阐述中国证监 会。                   五、基金财产的督察    （一）基金财产督察的原则 的固有财产。基金财产的债权不得与基金管束东谈主、基金托管东谈主和证券 经纪机构固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相 互抵销。基金管束东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构以其自有金钱承担 法律使命，其债权东谈主不得对基金财产哄骗请求冻结、扣押和其他职权。 设施作出的正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分拨基 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 金的任何财产。 投资所需账户。 理，逍遥核算，确保基金财产的无缺与逍遥。 的约定督察基金财产，如有异常情况两边可另行协商责罚。 相关当事东谈主细则到账日历并呈报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金账户的，基金托管东谈主应实时呈报基金管束东谈主采取法子进行催 收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主在实时履行呈报职责后 对此不承担任何使命，但应给予积极的协作和协助。 第三东谈主托管基金财产。    （二）基金召募期间及召募资金及股票的验资 业银行开设的基金认购专户。该账户由基金管束东谈主开立并管束。 金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东谈主 东谈主数合乎《基金法》         、《运作办法》等相关章程后，基金管束东谈主应将属 于基金财产的沿路资金和股票划入基金托管东谈主开立的基金托管资金 账户和证券账户，同期在章程时期内，礼聘合乎《中华东谈主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资阐述。出具的验资报 告由干涉验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 金管束东谈主或干系机构按章程办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金 托管东谈主应提供充分协助。    （三）证券资金账户的开立和管束    基金管束东谈主以基金口头在基金管束东谈主取舍的证券酌量机构营业 网点开立证券资金账户。证券酌量机构根据干系法律律例、表率性文 件为本基金开立证券资金账户，并按照该证券酌量机构开户的经过和 要求与基金管束东谈主签订干系公约。    交易所证券交易资金选拔第三方存管模式，即用于证券交易的结 算资金全额存放在基金管束东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的 证券交易资金清原理基金管束东谈主所取舍的证券酌量机构负责。证券资 金账户内的资金，只可通过证银转账款式将资金划转至基金托管资金 账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管东谈主不负责办理 场内的证券交易资金清理，也不负责督察证券资金账户内存放的资 金。    （四）基金托管资金账户的开立和管束 金账户，并根据基金管束东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的 银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。本基金的一切货币出入活 动，包括但不限于投资、支付基金收益、支付或收取现款差额、支付 或收取现款替代退补款，均需通过本基金的基金托管资金账户进行。 的需要。基金托管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其 他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的活 动。 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 章程。 管东谈主专用账户办理基金金钱的支付。    （五）基金证券账户的开立和管束 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 要。基金托管东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经对方喜悦私自转让基金 的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的 行径。 运用由基金管束东谈主负责。    （六）银行间债券托管专户的开设和管束    基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记 结算有限使命公司、银行间商场清理所股份有限公司的相关章程，以 基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场清理所股 份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债 券的结算。基金管束东谈主代表基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主 公约。    （七）其他账户的开立和管束 金合同的章程，在基金管束东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按有 关法则使用并管束。 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 从其章程办理。    （八）基金财产投资的相关有价凭证等的督察    基金财产投资的相关什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由 基金托管东谈主负责妥善督察，督察凭证由基金托管东谈主握有。基金管束东谈主 承诺对布置给基金托管东谈主督察的有价凭证的确切性、无缺性负责，基 金托管东谈主只负责对有价凭证进行督察，不负责对有价凭证真伪的辨 别，不承担有价凭证对应入款的本金及收益的安全。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主 试验灵验适度下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，由 此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机 构试验灵验适度的证券不承担督察使命。    （九）与基金财产相关的症结合同的督察    由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金相关的症结合同的原件分 别由基金管束东谈主、基金托管东谈主督察。除公约另有章程外，基金管束东谈主 在代表基金签署与基金相关的症结合同期应保证基金一方握有两份 以上的原来，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原 件。症结合同的督察期限不低于法律法端正程的最低期限。               六、指示的发送、证明及实行    基金管束东谈主在运用基金财产开展场内证券交易时，应通过基金托 管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统杀青基金托管账户 与证券资金账户之间的资金划转，即银证互转。    基金管束东谈主在运用基金财产开展场酬酢易时，应向基金托管东谈主发 送场外资金划拨相当他款项收付指示，基金托管东谈主实行基金管束东谈主的 指示、办理基金名下的资金交游等相关事项。 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约    基金管束东谈主发送指示应选拔电子指示或传真或邮件或两边共同 证明的款式。    （一）电子指示款式总体约定 电子指示，或基金管束东谈主通过调用基金托管东谈主提供的数据接口发送电 子指示。 用客户文凭及相应密码办理干系业务，不会否定其向基金托管东谈主发出 的电子指示的效力。凡同期通过客户文凭和密码认证的电子指示，均 视作基金管束东谈主所为，由此导致的一切效果由基金管束东谈主承担。 端，采取实时更新防病毒软件、装配系统安全补丁等合理法子；配置 安全性较高的密码，幸免使用浮浅密码或容易被他东谈主猜到的密码等； 妥善督察客户文凭及相应密码。如发生客户文凭被盗用、密码清晰等 情况，应实时呈报基金托管东谈主进行文凭变更和密码重置，在文凭变更 和密码重置之前形成的一切效果，不由基金托管东谈主承担。    当电子指示无法平方发送时，两边按传真或邮件款式或两边共同 证明的其他款式办理干系业务。    （二）基金管束东谈主对传真或邮件或两边共同证明的其他款式发送 指示东谈主员的书面授权 发送指示。 盖基金管束东谈主公章，文献中应含有基金管束东谈主预留印鉴，该预留印鉴 为基金托管东谈主细则管束东谈主所发送指示口头一致性的惟一依据。基金管 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 理东谈主向基金托管东谈主发送授权文献后，应实时电话证明，以保证基金托 管东谈主实时查收。 的其他文献口头并经基金管束东谈主电话证明后，授权文献即见效。基金 管束东谈主应于发送传真或邮件后三个服务日内将授权文献原件送至基 金托管东谈主处，若基金托管东谈主收到的授权文献原件和传真件或扫描件或 两边共同证明的其他文献口头不一致，以传真件或扫描件或两边共同 证明的其他文献口头为准。 不得向被授权东谈主及干系操作主谈主员之外的任何东谈主清晰，法律律例另有规 定或有权机关另有要求的除外。    （三）指示的内容 指示）以相当他资金划拨指示等。 间、到账时期、金额、账户良友等，并加盖预留印鉴。    （四）指示的发送、证明及实行的时期和设施    基金管束东谈主应按照法律律例和基金合同的章程，在其正当的酌量 权限和交易权限内发送指示。    基金管束东谈主通过电子指示款式发送指示后，指示状况将变成“托 管行已接收”或“托管行处理中”               。上述指示状况改变时期视为指示 到达基金托管东谈主时期。基金管束东谈主在发送指示后，应实时查询指示状 态，发现未发送顺利或指示状况有误，应立即与基金托管东谈主研究共同 责罚。基金托管东谈主通过客户端向基金管束东谈主提供银行间成交单信息、 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 基金申赎款信息以及管束费、托管费等应付款信息。基金管束东谈主支吾 根据上述信息生成的电子指示进行查对或证明，基金托管东谈主不承担由 于提供上述信息形成生成指示金额虚伪的使命。    基金管束东谈主通过传真或邮件或两边共同证明的其他款式发送加 盖预留印鉴的指示后，应实时以电话款式向基金托管东谈主证明。基金托 管东谈主指定专东谈主接收基金管束东谈主的指示，恢复基金管束东谈主的证明电话。 指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金管束东谈主提供 的授权文献进行口头一致性审查，实时审慎考据相关内容及印鉴，基 金托管东谈主对指示的确切性不承担使命。如有疑问必须实时呈报基金管 理东谈主。    基金管束东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主实行指示留出至少 2 个服务小时。异常情况下，预留时期少于 2 个服务小时的，基金托管 东谈主也应当勤奋完成指示的实行，但不保证划款顺利。由基金管束东谈主的 原因形成的指示传输不足时、未能留出弥散的划款时期，未准备弥散 资金，以至资金未能实时到账所形成的损失由基金管束东谈主承担。    基金托管东谈主对指示考据后，应实时实行。    基金管束东谈主应确保基金托管东谈主在实行指示时，基金托管资金账户 有弥散的资金余额，不然基金托管东谈主可不予实行，但应实时呈报基金 管束东谈主，由基金管束东谈主审核、查明原因，基金托管东谈主在履行呈报义务 后不承担因未实行该指示形成损失的使命。    对于申购新股等时效性要求高的指示，基金管束东谈主必须实时将指 令发送至托管东谈主并进行电话证明，为基金托管东谈主预留充足的指示处理 时期。    对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予实行，基金管 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 理东谈主证明该指示不予取消的，以资金备足并呈报基金托管东谈主的时期视 为指示收到时期，因账户资金余额不足导致的投资损失不由托管东谈主承 担。    （五）基金管束东谈主发送虚伪指示的情形和处理设施    基金托管东谈主发现指示虚伪，辅导基金管束东谈主改正后再赐与实行， 若由此形成的延误损失由基金管束东谈主承担。    （六）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却实行指示的情形和处 理设施    若基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违背法律、行政律例和其他 相关章程，或者违背基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒却实行， 实时呈报基金管束东谈主。    若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易设施也曾见效的指示违 反法律、行政律例和其他相关章程，或者违背基金合同约定的，应当 实时呈报基金管束东谈主，在基金托管东谈主也曾依据本公约约定履行监督职 责的情况下，由此形成的损失由基金管束东谈主承担。    （七）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示实行的处理方法    基金托管东谈主由于其自己原因未能实行或虚伪实行基金管束东谈主指 令以至本基金的利益受到损伤，应在发现后，实时采取法子赐与弥补， 给基金份额握有东谈主、基金财产或基金管束东谈主形成损失的，对由此形成 的径直经济损失负抵偿使命。    （八）授权呈报的变更 个服务日电话呈报基金托管东谈主。基金管束东谈主需提供书面的变更授权通 知文献，在加盖公章后以传真或邮件或两边共同证明的其他款式发送 给基金托管东谈主，同期以电话口头向基金托管东谈主证明。变更授权呈报文 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 件在基金托管东谈主收到干系文献传真件或扫描件或两边共同证明的其 他文献口头和基金管束东谈主的电话证明时见效。基金管束东谈主在而后三个 服务日内将变更授权呈报文献原件送交基金托管东谈主。若原件与传真件 或扫描件或两边共同证明的其他文献口头不一致，以传真件或扫描件 或两边共同证明的其他文献口头为准。 至少提前 1 个服务日以传真或邮件或两边共同证明的其他款式发送 基金管束东谈主。基金托管东谈主更正接收基金管束东谈主指示的东谈主员及研究款式 自基金管束东谈主电话证明后见效。    （九）其他事项 是否与预留的授权文献内容相符进行口头一致性查验，如发现问题， 应实时呈报基金管束东谈主。 基金托管东谈主按照法律律例、基金合同及本公约的章程准确、无缺、及 时实行基金管束东谈主指示而引起的任何可能发生的损失，均由基金管束 东谈主负责。                 七、交易及清理交收安排    （一）取舍代理证券、期货买卖的证券、期货酌量机构    基金管束东谈主应遐想取舍代理证券买卖的证券酌量机构的尺度和 设施。基金管束东谈主负责取舍代理本基金证券买卖的证券酌量机构，由 基金管束东谈主与基金托管东谈主及证券酌量机构签订本基金的证券经纪服 务公约，就基金参与场内证券交易、结算等具体事项另行签订公约， 并由基金管束东谈主提前呈报基金托管东谈主。基金管束东谈主应根据相关章程， 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 在基金的中期阐述和年度阐述中将所选证券酌量机构的相关情况、基 金通过该证券酌量机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金 等赐与表现，并将上述情况及佣金费率等基金基本信息以及变更情况 实时以书面口头呈报基金托管东谈主。因干系法律律例或交易法则的修改 带来的变化以届时灵验的法律律例和干系交易法则为准。    基金管束东谈主负责取舍代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与 其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、                     《基金合同》的干系 章程实行，若无明确章程的，可参摄影关证券买卖、证券经纪机构选 择的法则实行。    本基金在投资期货居品前，基金管束东谈主、期货经纪机构应与基金 托管东谈主签订干系公约或操作备忘录。    （二）基金投资证券后的清理交收安排    基金托管东谈主负责基金投资于证券发生的整个场酬酢易的清理交 收；基金投资于证券发生的整个场内交易的清理交收，由基金管束东谈主 选用的委派代理证券买卖的证券酌量机构根据干系登记结算公司的 结算法则办理。场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的场酬酢 易成交结果具体办理。    若是因为基金托管东谈主自己原因在清理上形成基金金钱的损失，应 由基金托管东谈主承担相应使命；若是因为基金管束东谈主未事前呈报需要单 独结算的交易，形成基金财产损失的由基金管束东谈主承担；若是由于基 金管束东谈主违背法律律例、交易法则的章程进行超买、超卖等原因形成 基金投资清理艰辛和风险，基金托管东谈主发现后应立即呈报基金管束 东谈主，由基金管束东谈主负责责罚，由此给基金形成的损失由基金管束东谈主承 担。 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金     托管公约    基金管束东谈主应保证基金托管东谈主在实行基金管束东谈主发送的划款指 令时，基金托管资金账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时， 基金托管东谈主有权拒却基金管束东谈主发送的划款指示，但应实时呈报基金 管束东谈主。基金管束东谈主在发送划款指示时应充分接洽基金托管东谈主的划款 处理时期。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管束东谈主 合乎法律律例、基金合同、本公约的指示不得拖延或拒却实行。    （1）交易记录的查对    基金管束东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。对外表现净 值之前，必须保证本日整个试验交易记录与基金管帐账簿上的交易记 录实足一致。若是试验交易记录与管帐账簿记录不一致，形成基金会 计核算不无缺或不确切，由此给基金形成的损失由使命方承担。    （2）资金账目的查对    资金账目按日核实，账实相符。    （3）证券/期货账目的查对    基金托管东谈主应按时查对质券/期货账户中的种类和数目，确保每 日交易扫尾后证券账户中证券/期货的种类和数目与基金管帐账簿中 的纪录一致。    （4）什物券账目    什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。    （三）基金申购、赎回业务处理的基本章程 细则的时期开动办理，基金管束东谈主应实时呈报基金托管东谈主上述业务的 开办时期。 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 购、赎回的时期、场地、款式、设施、价钱、用度、收款和付款等各 方面相互协作，积极履行各自的义务，保证基金的申购、赎回服务能 够胜仗进行。 的申购赎回发生的证券交收由证券登记结算机构在 T 日收市后完成。    （四）洞开式基金申购、赎回的资金清理    本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、 现款差额相当他对价的清理交收适用上海证券交易所、中国证券登记 结算有限使命公司干系业务法则和参与各方干系公约相当往往立异 的相关章程。如遇异常情况，两边协商处理。    若是登记结算机构干系的结算交收业务法则发生变更，则按最新 法则办理。基金管束东谈主和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律律例 章程和《基金合同》约定的鸿沟内，采取其他可行的交收款式。                            （五） 基金参与融资和转融通证券出借业务    如本基金按国度相关章程进行融资和转融通证券出借业务时，基 金托管东谈主应为基金参与融资和转融通证券出借业务提供必要的协助。    （六）基金分成 《信息表现办法》的相关章程在中国证监会章程绪论上公告。 基金管束东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根 据指示实时将分成款划往基金登记机构指定的账户。 间。 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金     托管公约              八、基金金钱净值贪图和管帐核算    （一）基金金钱净值的贪图及复核设施    基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。    基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金金钱净值除以当日 基金份额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管束东谈主不错诞生 大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。如遇异常情况，为保护基 金份额握有东谈主利益，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调 整基金份额净值贪图精度并进行相应公告。国度另有章程的，从其规 定。基金管束东谈主应每个服务日贪图基金金钱净值及基金份额净值，并 按章程公告，但基金管束东谈主根据法律律例或基金合同的章程暂停估值 时除外。    基金管束东谈主每个服务日对基金金钱进行估值后，将基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主依据 基金合同和干系法律律例的章程对外公布。    （二）基金金钱估值方法和异常情形的处理    基金所领有的股票、存托凭证、固定收益品种和银行入款本息、 养殖品种合约、应收款项、其它投资等金钱及欠债。    本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券商场、上海证券交 易所、深圳证券交易所、北京证券交易所及中国证监会招供的其他交 易场地上市交易或挂牌转让的国债、处所政府债、金融债、企业债、 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 公司债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据、央行单据、次 级债、可蜿蜒债券、可交换债券、可分离交易可转债的纯债部分、资 产复古证券、同行存单等投资品种。    （1）证券交易所上市的非固定收益品种的估值    交易所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证 券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生症结变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的症结事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日 后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及症结变化身分，调整最 近交易市价，细则公允价钱。    （2）交易所商场交易的固定收益品种的估值 （另有章程的除外）         ，登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值全价进行估值，具体估值机构由基金管束东谈主与基金托管东谈主另行协商 约定； 有章程的除外）       ，登科第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估 值全价或推选估值全价进行估值，具体估值机构由基金管束东谈主与基金 托管东谈主另行协商约定； 商场的含转股权的债券，实行全价交易的债券登科估值日收盘价行动 估值全价进行估值；实行净价交易的债券登科估值日收盘价并加计每 百元税前应计利息行动估值全价进行估值。估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生症结变化或证券刊行东谈主未发生影响证券 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 价钱的症结事件，实行全价交易的债券按最近交易日债券收盘价行动 估值全价进行估值；实行净价交易的债券按最近交易日债券收盘价并 加计每百元税前应计利息行动估值全价进行估值。如最近交易日后经 济环境发生了症结变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的症结事件， 可参考肖似投资品种的现行市价及症结变化身分，调整最近交易市 价，细则公允价钱。    （3）银行间商场交易的固定收益品种的估值 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，具体估值机构由基金管 理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定； 提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值，具体 估值机构由基金管束东谈主与基金托管东谈主另行协商约定。    （4）对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在 回售登记日至试验收款日历间登科第三方估值机构提供的相应品种 的惟一估值全价或推选估值全价；回售登记期截止日（含当日）后未 哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。    （5）处于未上市期间的有价证券应折柳如下情况处理： 易所挂牌的归并股票的估值方法估值； 份、通过大量交易取得的带限售期的股票等畅达受限的股票，按监管 机构或行业协会相关章程细则公允价值； 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 品种，选拔在当前情况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息复古 的估值时期细则其公允价值。    （6）归并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处 的商场分别估值。    （7）本基金投资股指期货、国债期货、股票期权等养殖品种合 约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 交易日后经济环境未发生症结变化的，选拔最近交易日结算价估值。    （8）握有的银行如期入款或呈报入款以本金列示，按相应利率 逐日计提利息。    （9）本基金参与转融通证券出借业务的，参照法律律例和行业 协会的干系章程进行估值。    （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股 票进行。    （11）其他金钱按法律律例或监管机构相关章程进行估值。    （12）基金应当按照企业管帐准则的要求，评估金融金钱是否发 生减值，如有客不雅把柄标明其发生减值的，应当计提减值准备。    （13）如基金管束东谈主合计按上述方法对基金金钱进行估值不可客 不雅响应其公允价值的，基金管束东谈主在详尽接洽商场各身分的基础上， 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估 值。    （14）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错采 用舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作规 范遵命干系法律律例以及监管部门、自律组织的章程。    （15）干系法律律例以及监管部门有强制表率的，从其章程。如 有新增事项，按国度最新章程估值。 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约    如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的 估值方法、设施及干系法律律例的章程或者未能充分诊治基金份额握 有东谈主利益时，应立即呈报对方，共同查明原因，两边协商责罚。    根据相关法律律例，基金金钱净值贪图和基金管帐核算的义务由 基金管束东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管束东谈主担任，因此， 就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议 后，仍无法达成一致的成见，按照基金管束东谈主对基金净值信息的贪图 结果对外赐与公布。    （1）基金管束东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（13）项进行估 值时，所形成的舛误不行动基金金钱估值虚伪处理。    （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、存 款银行、指数编制机构、第三方估值机构及登记机构等级三方机构发 送的数据虚伪等非基金管束东谈主与基金托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金 托管东谈主天然也曾采取必要、妥当、合理的法子进行查验，但未能发现 虚伪的，由此形成的基金金钱估值虚伪，基金管束东谈主和基金托管东谈主免 除抵偿使命。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的法子消 除或收缩由此形成的影响。    （三）基金份额净值虚伪的处理款式 正，通报基金托管东谈主，并采取合理的法子崇尚损失进一步扩大。 报基金托管东谈主并报中国证监会备案；虚伪偏差达到基金份额净值的 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 值贪图尾差，以基金管束东谈主贪图结果为准。 若是行业另有通行作念法，基金管束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护 基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。    （四）暂停估值的情形 日或因其他原因暂停营业时； 确评估基金金钱价值时； 活跃商场价钱且选拔估值时期仍导致公允价值存在症结不细则性时， 经与基金托管东谈主协商证明后，基金管束东谈主应当暂停估值；    （五）基金管帐轨制    按国度相关部门章程的管帐轨制实行。    （六）基金账册的建立    基金管束东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐述。基金管 理东谈主、基金托管东谈主独有时配置、记录和督察本基金的全套账册。若基 金管束东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在不对，应以基金管束东谈主的 处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响 到基金净值信息的贪图和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。    （七）基金财务报表与阐述的编制和复核    基金管束东谈主应当实时编制并对外提供确切、无缺的基金财务管帐 阐述。基金管束东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 基金季度阐述，并赐与公告；基金管束东谈主应当在上半年扫尾之日起两 个月内，编制完成基金中期阐述，并赐与公告；基金管束东谈主应当在每 年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，并赐与公告。基金 合同见效不足 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度阐述、中期 阐述或者年度阐述。    基金管束东谈主在季度阐述完成当日，将相关阐述提供给基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核结果 书面呈报基金管束东谈主或进行电子证明。基金管束东谈主在中期阐述完成当 日，将相关阐述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面呈报基金管束东谈主或进行电子证明。 基金管束东谈主在年度阐述完成当日，将相关阐述提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面呈报基 金管束东谈主或进行电子证明。基金管束东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献 交游均以传真是款式或两边约定的其他款式进行。    基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账 务处理款式为准；若两边无法达成一致，以基金管束东谈主的账务处理为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管束东谈主提供的阐述上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核成见书（两边各自留存 一份）或进行电子证明。若是基金管束东谈主与基金托管东谈主不可于应当发 布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管束东谈主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。    （八）基金管束东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的 基础数据和编制结果。 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金     托管公约                    九、基金收益分拨    基金收益分拨是指按章程将基金的可供分拨利润按基金份额进 行比例分拨。    （一）基金收益分拨的原则 以及基金的可供分拨利润进行评价，收益评价日顽强的基金净值增长 率升迁功绩相比基准同期增长率或者基金可供分拨利润金额大于零 时，基金管束东谈主可进行收益分拨； 定时，基于本基金的脾气，本基金收益分拨无需以弥补失掉为前提， 收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金 可供分拨利润金额决定时，本基金收益分拨后基金份额净值不可低于 面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收 益分拨金额后不可低于面值； 益分拨。评价时期、分拨时期、分拨有酌量及每次基金收益分拨数额等 内容，基金管束东谈主不错根据试验情况细则并按摄影关章程公告； 的，从其章程。    在不违背法律律例且对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响 的前提下，基金管束东谈主可在履行妥当设施后，对基金收益分拨原则进 行调整，并应于变更实施日前在章程绪论公告。（二）基金收益分拨 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 有酌量的细则、公告与实施 核，依据干系章程在章程绪论公告。 付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管束 东谈主的指示实时进行分成资金的划付。                 十、基金信息表现    （一）避让义务    基金托管东谈主和基金管束东谈主应按法律律例、基金合同的相关章程进 行信息表现，拟公开表现的信息在公开表现之前应予避让。除按《基 金法》、    《运作办法》         、《信息表现办法》、《流动性风险管束章程》、基 金合同相当他相关章程进行信息表现外，基金管束东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予避让。    基金管束东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律律例、基金合同及 本公约章程的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察 的基金的避让信息，况且应当将避让信息舍弃在为履行前述义务而需 要了解该避让信息的职员鸿沟之内。关联词，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违背避让义务：    （1）非因基金管束东谈主和基金托管东谈主的原因导致避让信息被表现、 清晰或公开；    （2）基金管束东谈主和基金托管东谈主为遵守和遵守法院判决或裁定、 仲裁裁决或中国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息表现或 公开； 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约    （3）基金管束东谈主或基金托管东谈主在要求的前提下对自己礼聘的外 部法律参谋人、财务参谋人、审计东谈主员、时期参谋人等作念出的必要信息表现。    （二）信息表现的内容    基金的信息表现主要包括基金招募说明书、                      《基金合同》                           、基金托 管公约、基金居品良友纲目、基金份额发售公告、《基金合同》见效 公告、基金净值信息、基金份额折算日和折算结果公告、基金份额上 市交易公告书、基金份额申购赎回对价、基金份额申购赎回清单公告、 基金如期阐述（包括基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述）                              、 临时阐述、清醒公告、基金份额握有东谈主大会决议、清理阐述、投资股 指期货和国债期货的信息表现、投资股票期权的信息表现、投资金钱 复古证券的信息表现、参与融资及转融通证券出借业务的信息表现以 及中国证监会章程的其他信息。基金年度阐述中的财务管帐阐述需经 过合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可 表现。    （三）基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息表现中的职责和信息表现 设施  基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息表现过程中应以保护基金份额握 有东谈主利益为宗旨，淳厚信用，严守玄妙。基金管束东谈主负责办理与基金 相关的信息表现事宜，对于本章第（二）条章程的应由基金托管东谈主复 核的事项，应经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主赐与公布。    基金管束东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予表现的基金 信息通过合乎中国证监会章程条件的用以进行信息表现的寰宇性报 刊（以下简称“章程报刊”）及《信息表现办法》章程的互联网网站 （以下简称“章程网站”           ）等绪论表现。根据法律律例应由基金托管 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 东谈主公开表现的信息，基金托管东谈主将通过章程绪论公开表现。    当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表现 基金信息：    （1）基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其 他原因暂停营业时；    （2）因不可抗力或其他情形以至基金管束东谈主、基金托管东谈主无法 准确评估基金金钱价值时；    （3）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考 的活跃商场价钱且选拔估值时期仍导致公允价值存在症结不细则性 时，经与基金托管东谈主协商证明后决定暂停估值的；    （4）法律法端正程、中国证监会或基金合同认定的其他情形。    按相关章程须经基金托管东谈主复核的信息表现文献，由基金管束东谈主 草拟、并经基金托管东谈主复核后由基金管束东谈主公告。发生基金合同中规 定需要表现的事项时，按基金合同章程公布。    照章必须表现的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照 干系法律法端正程将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易 所，供公众查阅、复制。    投资者不错免费查阅上述文献或在支付工本费后可在合理时期 得到上述文献的复制件或复印件。基金管束东谈主和基金托管东谈主应保证文 本的内容与所公告的内容实足一致。                     十一、基金用度    （一）基金管束费的计提比例和计提方法 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约    本基金的管束费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。管 理费的贪图方法如下：    H＝E×0.15%÷往时天数    H 为逐日应计提的基金管束费    E 为前一日的基金金钱净值    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。 托管费的贪图方法如下：    H＝E×0.05%÷往时天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值    （三）除法律律例、中国证监会另有章程外，《基金合同》见效 后与基金干系的信息表现用度、《基金合同》见效后与基金干系的会 计师费、讼师费、诉讼费、仲裁费和公证费、基金份额握有东谈主大会费 用、基金的证券、期货等交易用度或结算而产生的交易用度、银行汇 划用度、基金的上市费、注册登记用度、IOPV 贪图与发布用度、收 益分拨中发生的用度、账户开户用度和账户诊治费、按照国度相关规 定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度，不错列 入当期基金用度。    （四）不列入基金用度的名堂    下列用度不列入基金用度： 用度支拨或基金财产的损失； 用度； 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 金用度的名堂。    （五）本基金运作前产生的干系用度由基金管束东谈主垫付，运作后 次日起 3 个服务日内由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送划付指示，经基 金托管东谈主复核后从基金金钱中一次性支付给基金管束东谈主。    （六）基金管束费、基金托管费的复核设施、支付款式和时期    基金托管东谈主对基金管束东谈主计提的基金管束费、基金托管费等，根 据本托管公约和基金合同的相关章程进行复核。    基金管束费自基金合同见效日次日起逐日计提，逐日累计至每月 月末，按月支付。经基金管束东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金 托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的款式于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    基金托管费自基金合同见效日次日起逐日计提，逐日累计至每月 月末，按月支付。经基金管束东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金 托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的款式于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无 法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    （七）违法处理款式    基金托管东谈主发现基金管束东谈主违背《基金法》                      、基金合同、                           《运作办 法》相当他相关章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金       托管公约 金管束东谈主赐与说明解释，如基金管束东谈主无梗直原理，基金托管东谈主可拒 绝支付。           十二、基金份额握有东谈主名册的登记与督察    本基金的基金管束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额 握有东谈主名册，包括基金合同见效日、基金合同远离日、基金权益登记 日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容至少应包括握有 东谈主的称号和握有的基金份额。    基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金管束东谈主审核并提交 基金托管东谈主督察。基金托管东谈主有权要求基金管束东谈主提供随心一个交易 日或沿路交易日的基金份额握有东谈主名册，基金管束东谈主应实时提供，不 得无故拖延或拒却提供。    基金管束东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 日内提交；基金合同见效日、基金合同远离日等触及到基金紧要事项 日历的基金份额握有东谈主名册应于发生辰后十个服务日内提交。    基金管束东谈主和基金托管东谈主应妥善督察基金份额握有东谈主名册，保存 期限不低于法律律例要求的最低期限。基金托管东谈主不得将所督察的基 金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守避让 义务。若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善督察基金份 额握有东谈主名册，应按相关法端正程各自承担相应的使命。 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金     托管公约              十三、基金相关文献档案的保存    （一）档案保存    基金管束东谈主应保存基金财产管束业务行径的记录、账册、报表和 其他干系良友。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、 报表和其他干系良友。基金管束东谈主和基金托管东谈主王人应当按章程的期限 督察。保存期限不低于法律律例要求的最低期限。    （二）合同档案的建立    基金管束东谈主代表基金签署与基金干系的症结合同文本后，应实时 将症结合同传真给基金托管东谈主，并在十个服务日内将合同文本原来送 达基金托管东谈主处。    （三）变更与协助    若基金管束东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助 变更后的接任东谈主接收相应文献。    （四）基金管束东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始凭 证、记账凭证、基金账册、交易记录和紧要合同等，承担避让义务并 保存不低于法律律例要求的最低期限。            十四、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换    （一）基金管束东谈主的更换    有下列情形之一的，基金管束东谈主职责远离：    （1）被照章取消基金管束经验；    （2）被基金份额握有东谈主大会衔命；    （3）照章结果、被照章驱除或被照章宣告停业； 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约    （4）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。    （1）提名：新任基金管束东谈主由基金托管东谈主或由单独或所有握有    （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管束东谈主职责远离后 6 个 月内对被提名的基金管束东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份 额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起见效；    （3）临时基金管束东谈主：新任基金管束东谈主产生之前，由中国证监 会指定临时基金管束东谈主；    （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管束东谈主的决议须报中 国证监会备案；    （5）公告：基金管束东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管束 东谈主的基金份额握有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程绪论公告；    （6）布置：基金管束东谈主职责远离的，基金管束东谈主应妥善督察基 金管束业务良友，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈垄断理基金 管束业务的移交手续，临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时接 收。新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱 总值和基金金钱净值；    （7）审计：基金管束东谈主职责远离的，应当按照法律法端正程聘 请合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的计师事务所对基金财产进行 审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在 基金财产中列支；    （8）基金称号变更：基金管束东谈主更换后，若是原任或新任基金 管束东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管束东谈主相关 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 的称号字样。    （二）基金托管东谈主的更换    有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：    （1）被照章取消基金托管经验；    （2）被基金份额握有东谈主大会衔命；    （3）照章结果、被照章驱除或被照章宣告停业；    （4）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。    （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管束东谈主或由单独或所有握有    （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责远离后 6 个 月内对被提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份 额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起见效；    （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监 会指定临时基金托管东谈主；    （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中 国证监会备案；    （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管束东谈主在更换基金托管 东谈主的基金份额握有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程绪论公告；    （6）布置：基金托管东谈主职责远离的，应当妥善督察基金财产和 基金托管业务良友，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续， 新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主应与基金管束东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约 值；    （7）审计：基金托管东谈主职责远离的，应当按照法律法端正程聘 请合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进 行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度 从基金财产中列支。    （1）提名：若是基金管束东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或 所有握有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的 基金管束东谈主和基金托管东谈主；    （2）基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述设施进行；    （3）公告：新任基金管束东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管 理东谈主和基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程 绪论上蚁合公告。    （三）新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主接收基金管束业务或新 任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原 任基金管束东谈主或原任基金托管东谈主应依据法律律例和基金合同的章程 链接履行干系职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益形成损伤 的步履。原任基金管束东谈主或原任基金托管东谈主在链接履行干系职责期 间，仍有权按照基金合同的章程收取基金管束费或基金托管费。    （四）本部分对于基金管束东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约 定，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如翌日法律律例或监 管法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主 协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调整，无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约                     十五、拦阻步履    托管公约当事东谈主拦阻从事的步履，包括但不限于：    （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同 于基金财产从事证券投资。    （二）基金管束东谈主不公谈地对待其管束的不同基金财产。基金托 管东谈主不公谈地对待其托管的不同基金财产。    （三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金 份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。    （四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益 或者承担损失。    （五）基金管束东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。    （六）基金管束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主清晰因职务便利获取的未 公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事干系的交易行径。    （七）基金管束东谈主、基金托管东谈主冒失包袱，不按照章程履行职责。    （八）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投 资指示和付款指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。    （九）基金管束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不逍遥，其高 级管束东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。    （十）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金金钱，根据基金管束东谈主的 正当指示、基金合同或托管公约的章程进行责罚的除外。    （十一）基金财产用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外； 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金     托管公约    （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱相当他不梗直的证券交 易行径；    （7）法律、行政律例和中国证监会章程拦阻的其他行径。    如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述拦阻性章程，如适 用于本基金，在履行妥当设施后，本基金可不受上述章程的舍弃或按 变更后的章程实行。    （十二）法律律例和基金合同拦阻的其他步履，以及依照法律、 行政律例相关章程，由中国证监会章程拦阻基金管束东谈主、基金托管东谈主 从事的其他步履。        十六、托管公约的变更、远离与基金财产的清理    （一）托管公约的变更设施    本公约两边当事东谈主经协商一致，在履行妥当设施后不错对公约进 行修改。修改后的新公约，其内容不得与基金合同的章程有任何冲破。    （二）基金托管公约远离的情形 管基金金钱； 管基金管束权；    （三）基金财产的清理 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约    （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》远离事由之日起 算小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。    （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管 理东谈主、基金托管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐 师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的服务主谈主员。    （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产 的督察、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行 必要的民事行径。    （1）      《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组协调接 管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理阐述；    （5）礼聘合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所 对清理阐述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理阐述出具法律成见 书；    （6）将基金财产清理阐述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 性受到舍弃而不可实时变现的，清理期限相应顺延。    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金     托管公约 生的整个合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财 产中支付。    (1)支付清理用度；    (2)缴纳所欠税款；    (3)送还基金债务；    (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。    基金财产未按前款(1)－(3)项章程送还前，不分拨给基金份额握 有东谈主。    清理过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产清理阐述经符 合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务 所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于 基金财产清理阐述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理阐述登载在章程网站 上，并将清理阐述辅导性公告登载在章程报刊上。    基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低 于法律法端正程的最低期限。    基金财产清理完成后，基金托管东谈主负责由指定东谈主员办理资金账 户、证券账户、债券托管专户的销户服务，销户过程中基金管束东谈主应 给予必要的协作。 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约                     十七、背信使命    一、基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基 金法》等法律律例的章程或者基金合同和本公约约定，给基金财产或 者基金份额握有东谈主形成损伤的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿 使命；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤的，应当 承担连带抵偿使命，对损失的抵偿，仅限于径直损失。关联词发生下列 情况之一的，相应确当事东谈主应当免责： 证监会的章程行动或不行动而形成的损失等； 使其投资权而形成的损失等。    二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限定地保护基金份 额握有东谈主利益的前提下，基金合同和本公约或者链接履行的应当链接 履行。非背信方当事东谈主在职责鸿沟内有义务实时采取必要的法子，防 止损失的扩大。莫得采取妥当法子以至损失进一步扩大的，不得就扩 大的损失要求抵偿。非背信方因崇尚损失扩大而支拨的合理用度由违 约方承担。    三、由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现 纰谬，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、妥当、合理的措 施进行查验，关联词未能发现虚伪的，由此形成基金财产或投资东谈主损失， 基金管束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。关联词基金管束东谈主和基金托管 东谈主应积极采取必要的法子捣毁或收缩由此形成的影响。 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约                   十八、争议责罚款式    两边当事东谈主喜悦，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋 经济营业仲裁委员会，按照该机构届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲 裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有阻抑力。除非仲 裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职 责，各自链接诚笃、勤劳、遵法地履行基金合同和本托管公约章程的 义务，诊治基金份额握有东谈主的正当权益。    本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不含港澳台 立法）并从其解释。                  十九、托管公约的效力    两边对托管公约的效力约定如下：    （一）基金管束东谈主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的托 管公约草案，应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授 权代表署名或盖印，公约当事东谈主两边根据中国证监会的成见修改托管 公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为致密文本。    （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之 日起见效。托管公约的灵验期自其见效之日起至该基金财产清理阐述 报中国证监会备案并公告之日止。    （三）托管公约自见效之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律约 束力。    （四）本公约一式三份，公约两边各握一份，上报相关监管部门 一份，每份具有同等法律效力。 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金    托管公约                     二十、其他事项    除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约 定。本公约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、相关法律律例等章程协 商办理。                 二十一、托管公约的签订    本公约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日 申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券投资基金             托管公约    （本页无正文，为《申万菱信中证 A500 交易型洞开式指数证券 投资基金托管公约》盖印页）    基金管束东谈主：申万菱信基金管束有限公司（盖印）    法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）                    ：    签订地：    签订日：              年    月        日    基金托管东谈主:中国农业银行股份有限公司（盖印）    法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）                    ：    签订地：北京    签订日：          年       月     日

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